各市、州、縣人民政府，省政府各部門:
《進一步加快推進企業(yè)上市若干措施》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實。
2021年3月1日
進一步加快推進企業(yè)上市若干措施
為充分發(fā)揮資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、培育經(jīng)濟發(fā)展新動能等方面的重要作用，積極搶抓股票發(fā)行注冊制改革等資本市場深化改革機遇，加快推進企業(yè)上市工作，加強多層次資本市場建設(shè)，為湖北高質(zhì)量發(fā)展提供堅實支撐，制定如下措施。
一、明確企業(yè)上市目標和責任
1．分類明確工作目標和職責。省上市辦每年年初提出推進企業(yè)上市工作目標和具體工作要求，各市（州）政府要根據(jù)全省“上市公司五年倍增計劃”要求制定本地倍增計劃和具體措施并報省上市辦備案，暫無上市公司的市（州）要盡快實現(xiàn)零的突破。各地要督促、指導本地國家級高新區(qū)、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)制定本區(qū)具體上市計劃。省級行業(yè)主管部門應當制定本系統(tǒng)企業(yè)上市年度工作計劃，明確工作目標，加強對本行業(yè)龍頭企業(yè)支持培育力度，做好省屬國有或國有控股企業(yè)、重點科創(chuàng)企業(yè)和行業(yè)“小巨人”企業(yè)、非國有控股和民營企業(yè)上市培育各項工作，實現(xiàn)行業(yè)上市“破零”。各地各部門要鼓勵、引導部分無法整體上市企業(yè)和上市公司通過主輔分離、資產(chǎn)重組等途徑上市。引導上市公司實現(xiàn)業(yè)務(wù)聚焦，分拆發(fā)展前景良好、運作規(guī)范的子公司或?qū)ｍ棙I(yè)務(wù)板塊依法依規(guī)實現(xiàn)拆分上市。加大招商引資力度，積極引進優(yōu)質(zhì)上市公司和上市后備企業(yè)落戶我省。（責任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組各成員單位、省工商聯(lián)等單位，各市、州、縣人民政府）
二、加強上市后備資源梯次培育
2．充實上市后備資源庫。繼續(xù)深入實施省級上市后備企業(yè)“金種子”“銀種子”計劃，研究制定各級后備資源庫企業(yè)入庫標準，依托企業(yè)上市政務(wù)云平臺對全省上市后備資源實施分類管理、重點培育。分別建立市級“尖子”、縣級“苗子”企業(yè)、各行業(yè)后備資源庫。加大政策和資金支持力度，為后備企業(yè)提供“保姆式”服務(wù)。制定相應激勵措施，鼓勵擬上市企業(yè)到武漢股權(quán)托管交易中心掛牌融資，先行規(guī)范。（責任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組各成員單位，各市、州、縣人民政府）
三、推進科技型企業(yè)上市
3．加大科技型企業(yè)培育扶持力度。將推進科技型企業(yè)上市納入高新技術(shù)企業(yè)成長培育行動計劃工作目標，每年遴選50家符合上市條件的科技型企業(yè)申報省級“種子”企業(yè)庫，并在科技專項資金安排使用、解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛等方面給予針對性重點支持。定期組織科技型企業(yè)專題上市培訓，幫助企業(yè)合理規(guī)劃戰(zhàn)略目標、科學安排上市路徑。著力優(yōu)化科技金融資源配置，擴大投貸聯(lián)動、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和科保貸融資覆蓋面，吸引更多金融資源對科技型“種子”企業(yè)進行“精準滴灌”。（責任單位：省科技廳、省發(fā)改委、省經(jīng)信廳、省地方金融監(jiān)管局、省知識產(chǎn)權(quán)局、人行武漢分行、湖北銀保監(jiān)局、湖北證監(jiān)局等，各市、州、縣人民政府）
四、強化政策支持引導
4．加強稅收支持。擬上市企業(yè)授予本公司員工的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票和股權(quán)獎勵，符合規(guī)定條件的，經(jīng)向主管稅務(wù)機關(guān)備案，可實行遞延納稅政策；個人以技術(shù)成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對價全部為股票（權(quán)）的，個人可選擇繼續(xù)按現(xiàn)行有關(guān)稅收政策執(zhí)行，也可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策。企業(yè)上市過程中，對并入擬上市企業(yè)的資產(chǎn)，在調(diào)整股權(quán)、劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)時不變更實際控制者的，各相關(guān)部門或單位對土地、房產(chǎn)、車船、設(shè)備等權(quán)證過戶手續(xù)按非交易過戶處理。（責任單位：省稅務(wù)局、省自然資源廳、省住建廳、省財政廳等，各市、州、縣人民政府）
5．加強專項政策扶持。對符合條件的“報會”“報輔”和“金種子”“科創(chuàng)板種子”企業(yè)在申請各類財政性資金補助、項目用地指標和價格、高新技術(shù)企業(yè)認定等給予專項政策扶持，同等條件下優(yōu)先安排。省級設(shè)立的各類涉企類改革創(chuàng)新試點示范項目，原則上優(yōu)先安排上市后備企業(yè)。符合條件的重點上市后備企業(yè)，在省制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展專項資金上給予重點支持，優(yōu)先納入省級專精特新“小巨人”企業(yè)和省級隱形冠軍企業(yè)，并積極推薦為國家級專精特新“小巨人”和制造業(yè)單項冠軍企業(yè)。重點上市后備企業(yè)符合產(chǎn)業(yè)政策的固定資產(chǎn)投資重大項目，在同等條件下優(yōu)先支持納入省級重點項目清單，及時跟蹤項目建設(shè)進展。（責任單位：省科技廳、省發(fā)改委、省經(jīng)信廳、省財政廳、省自然資源廳等，各市、州、縣人民政府）
6．加強招投標采購支持。積極支持省內(nèi)上市后備企業(yè)參與各級政府性投資項目建設(shè)中需使用的設(shè)備、材料等物資招標采購。支持符合條件的上市后備企業(yè)參與專門面向中小企業(yè)的政府采購項目，對符合條件的小微企業(yè)參與非專門面向中小企業(yè)采購的采購項目，給予報價6%-10%（工程項目為3%-5%）的扣除，用扣除后的價格參與評審。（責任單位：省財政廳、省公共資源交易中心等，各市、州、縣人民政府）
7．加強人才支持。重點上市后備企業(yè)引進的高管、核心技術(shù)團隊成員，符合條件的，優(yōu)先納入高層次人才計劃，同等條件優(yōu)先申領(lǐng)“楚才卡”，享受落戶居留、子女就學、醫(yī)療保健等“一卡通”服務(wù)。推進院士專家進企業(yè)活動，選派組織院士專家深入企業(yè)開展一線講學、專題培訓、技術(shù)診斷指導等服務(wù)，重點上市后備企業(yè)優(yōu)先納入省級活動服務(wù)企業(yè)名單。（責任單位：省人社廳、省委組織部、省公安廳、省教育廳、省科技廳、省衛(wèi)健委等）
8．加強招商政策支持。支持證券業(yè)金融機構(gòu)在我省設(shè)立區(qū)域性總部和分支機構(gòu)，鼓勵符合條件的市場主體在我省發(fā)起設(shè)立證券、期貨、基金等機構(gòu)。各地要制定完善財政獎補、稅收支持、高管優(yōu)先納入本地人才政策享受范圍、便利商事登記服務(wù)等優(yōu)惠政策。（責任單位：省商務(wù)廳、省財政廳、省人社廳、省市場監(jiān)管局、人行武漢分行、湖北銀保監(jiān)局、湖北證監(jiān)局等，各市、州、縣人民政府）
9．落實企業(yè)上市獎勵政策。對在滬深交易所首次公開發(fā)行股票并上市的企業(yè)，省財政獎勵400萬元。對企業(yè)在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市或省內(nèi)企業(yè)按規(guī)定異地“買殼”或“借殼”上市后將注冊地遷回我省的，省財政獎勵300萬元。各地要結(jié)合當?shù)貙嶋H，健全完善更具力度、更加精準的扶持激勵政策。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、省財政廳等，各市、州、縣人民政府）
五、暢通企業(yè)上市“綠色通道”
10．整合上市服務(wù)資源。省上市辦統(tǒng)籌、整合全省上市工作服務(wù)平臺資源，推廣和運用企業(yè)上市政務(wù)云平臺，定期組織開展后備企業(yè)調(diào)研、企業(yè)上市培訓、金融干部培訓、科創(chuàng)沙龍等活動。共建上海證券交易所中部基地和深圳證券交易所服務(wù)湖北資本市場培育基地，建設(shè)線上線下常態(tài)化投融資特色平臺，提供一攬子綜合服務(wù)。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、湖北證監(jiān)局等）
11．提供高效政務(wù)服務(wù)。企業(yè)上市需要出具相關(guān)證明文件或情況說明的，各相關(guān)單位應及時依法依規(guī)辦理，原則上自企業(yè)報送材料齊備之日起5個工作日內(nèi)辦結(jié)。特殊情況需要延期的應及時通知企業(yè)，不能出具證明文件的應向企業(yè)書面說明情況。各部門對擬上市企業(yè)報送的募投項目，應按照政策規(guī)定盡快辦理相關(guān)手續(xù)，出具意見；對擬上市企業(yè)出具有關(guān)檢測報告、相關(guān)資格確認的，優(yōu)先、快速辦理。凡進入上市程序的企業(yè)，由各級政府根據(jù)事權(quán)采取“一事一議”的方式，妥善解決其歷史沿革、稅費繳納等遺留問題。對企業(yè)在發(fā)展過程中出現(xiàn)的不規(guī)范問題，相關(guān)部門要幫助企業(yè)通過補辦手續(xù)予以規(guī)范和完善。證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市中介機構(gòu)就企業(yè)上市事項申請訪談的，有關(guān)部門要予以支持、配合。各相關(guān)部門對在會、在審、在輔導企業(yè)非重大違法經(jīng)營行為要及時指導、糾正并幫助整改。對擬上市企業(yè)作出行政處罰的，相關(guān)部門要依企業(yè)申請對該處罰行為是否屬于重大違法行為予以認定。如無重大事項或緊急必須事項，對涉及在會、在審、在輔導等重點上市后備“種子”企業(yè)的監(jiān)管檢查、調(diào)研，經(jīng)企業(yè)申請，可相應取消或順延。（責任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組各成員單位，各市、州、縣人民政府）
六、發(fā)揮中介機構(gòu)服務(wù)功能
12．建立中介機構(gòu)服務(wù)評價機制。各級上市辦要及時掌握本地擬上市企業(yè)與證券中介機構(gòu)合作情況，跟蹤做好上市服務(wù)工作。各地要組織相關(guān)部門跟蹤督辦、評價證券中介機構(gòu)在本地執(zhí)業(yè)情況，每年12月底將評價結(jié)果報省上市辦。省上市辦會同監(jiān)管部門建立證券中介機構(gòu)服務(wù)我省資本市場執(zhí)業(yè)評價機制，建立全省證券中介服務(wù)機構(gòu)目錄庫；對推進企業(yè)上市（掛牌）工作力度大、成效明顯、業(yè)績突出的證券中介機構(gòu)進行通報表揚，并簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，優(yōu)先向上市后備資源庫企業(yè)宣傳和推薦。省內(nèi)法人證券公司要制定深耕湖北的具體計劃。深入推進重點券商保薦人聯(lián)系市州制度，工作開展情況各市州每年向省上市辦反饋一次。（責任單位：湖北證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局等，各市、州、縣人民政府）
七、加大投融資支持力度
13．加強投融資支持。定期舉辦投融資對接會，將入庫企業(yè)重點向各金融機構(gòu)推薦。支持省內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)優(yōu)先為重點上市后備企業(yè)安排信貸額度和提供基準利率信貸支持。研究制定債券融資引導獎勵辦法。鼓勵省內(nèi)重點行業(yè)、優(yōu)質(zhì)項目積極爭取基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點。在確保公平競爭前提下，根據(jù)財力情況對股權(quán)投資類企業(yè)給予辦公用房補助、落戶獎勵、投資專項獎勵和貢獻獎勵。落實財政部、國家稅務(wù)總局以及省政府有關(guān)文件對股權(quán)投資類企業(yè)的稅收優(yōu)惠支持政策。建立重點項目推薦制度，定期將適合股權(quán)投資基金投資的項目優(yōu)先推薦給我省注冊的股權(quán)投資類企業(yè)；對有股權(quán)投資基金投資的企業(yè)，優(yōu)先納入省級上市后備資源庫。各級各部門要通過優(yōu)化考核、制定上市目標等方式充分發(fā)揮各級政府引導基金作用。省長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)基金、省級股權(quán)投資引導基金、省創(chuàng)業(yè)投資引導基金等省級政府引導基金同等條件下，優(yōu)先投資我省重點上市后備企業(yè)。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省科技廳、省財政廳、省稅務(wù)局、人行武漢分行、湖北銀保監(jiān)局、湖北證監(jiān)局等，各市、州、縣人民政府）
八、完善企業(yè)上市工作保障機制
14．完善工作機制。各地、各部門要履行推進企業(yè)上市工作責任，充實上市工作力量。各市（州）政府主要負責同志每年聽取一次企業(yè)上市工作情況匯報，市（州）政府常務(wù)會每年專題研究一次企業(yè)上市工作。嚴格落實領(lǐng)導包保上市后備企業(yè)制度，指定專人做好包保企業(yè)上市服務(wù)工作，全程跟蹤服務(wù)。（責任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導小組各成員單位，各市、州、縣人民政府）
15．強化督辦落實。建立督辦工作機制，省上市辦按季度對各地上市情況、每年對各行業(yè)上市情況進行通報。研究制定全省資本市場評價指數(shù)，定期公布并通報。在全省高新區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價工作中，將高新區(qū)上市企業(yè)數(shù)量納入評價指標體系。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、湖北證監(jiān)局、省科技廳）
