各市、自治州人民政府，各縣(市、區(qū)、特區(qū))人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為充分發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)作用，帶動更多社會資本投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)財政部等國家部委和省委、省政府有關(guān)文件精神，結(jié)合我省實際，經(jīng)省人民政府同意，提出以下意見。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府有關(guān)決策部署，緊緊圍繞“大扶貧、大數(shù)據(jù)、大生態(tài)”三大戰(zhàn)略行動，通過資本、金融產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，充分發(fā)揮政府投資基金的引領(lǐng)、撬動作用，為我省經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展提供有力支持。
(二)基本原則。
——政府主導(dǎo)，市場運作。處理好政府與市場的關(guān)系，全面厘清政府和市場的權(quán)責(zé)邊界，嚴(yán)格按照我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策設(shè)立政府投資基金，充分發(fā)揮投資機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢，實行市場化運作。
——突出重點，扶優(yōu)汰劣。處理好創(chuàng)新發(fā)展與扶優(yōu)汰劣的關(guān)系，立足我省區(qū)位優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，聚焦三大戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)革命需要和政府投資基金運營管理現(xiàn)狀，做大做強(qiáng)相關(guān)政府投資基金，淘汰運營較差的政府投資基金。
——規(guī)范管理，防控風(fēng)險。嚴(yán)格遵照國家法律法規(guī)，明確股權(quán)投資參與各方責(zé)權(quán)利關(guān)系，構(gòu)建覆蓋股權(quán)進(jìn)入與退出、資金投入與收回、受托管理機(jī)構(gòu)激勵與約束全鏈條全過程的制度體系，有效規(guī)避財政資金投資運作風(fēng)險。
(三)總體目標(biāo)。發(fā)揮財政出資的杠桿作用，積極帶動社會資本投入，圍繞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等開展基金運作。完善基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，加快基金投資進(jìn)度，提高基金運作效率，減少資金閑置，合理控制管理費用。推進(jìn)基金布局適度集中，聚焦需要政府調(diào)節(jié)的關(guān)鍵性、創(chuàng)新性行業(yè)領(lǐng)域，防止對民間投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)。
二、重點任務(wù)
(一)加快基金優(yōu)化布局，科學(xué)規(guī)范設(shè)立基金。
1.分類整合現(xiàn)有基金。對基金實施分類管理，針對同一行業(yè)領(lǐng)域設(shè)立多支目標(biāo)雷同的基金，要在尊重出資人意愿的基礎(chǔ)上，推動整合和調(diào)整投資定位，取消運營管理不規(guī)范的基金;對一年內(nèi)未簽署政府投資基金合伙協(xié)議，已簽署政府投資基金合伙協(xié)議但一年內(nèi)未完成工商登記，首期資金未按期到位，完成首期實際出資后一年內(nèi)未開展投資業(yè)務(wù)的基金進(jìn)行清理，按照相關(guān)程序及約定，收回財政資金;對實際簽約規(guī)模小于批復(fù)規(guī)模且無后續(xù)融資進(jìn)展的基金，縮減規(guī)模;對績效評價結(jié)果為不合格的基金，按照相關(guān)程序及約定，更換基金管理人、管理團(tuán)隊或直接進(jìn)行清算退出等。市、縣級政府可參照省級做法，對本級基金開展全面整合。
2.規(guī)范設(shè)立基金。財政部門按照本級政府授權(quán)，履行政府投資基金出資人職責(zé)。設(shè)立政府投資基金應(yīng)當(dāng)由行業(yè)主管部門會同財政、發(fā)展改革部門報本級政府投資基金管理委員會批準(zhǔn)。對財政出資設(shè)立的基金或注資須嚴(yán)格審核，納入年度預(yù)算管理，報本級人大或其常委會批準(zhǔn);數(shù)額較大的，應(yīng)根據(jù)基金投資進(jìn)度分年安排。設(shè)立基金要充分考慮財政承受能力，合理確定基金規(guī)模和投資范圍。現(xiàn)有財政資金實現(xiàn)的收益，原則上繼續(xù)用于補充政府投資基金，實現(xiàn)滾動發(fā)展。年度預(yù)算中，未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排資金新設(shè)基金。鼓勵上下級政府按照市場化原則互相參股基金，形成財政出資合力。預(yù)算執(zhí)行中收回的閑置資金，按照推進(jìn)財政統(tǒng)籌使用和盤活存量資金的規(guī)定，履行必要程序后，可用于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展亟需領(lǐng)域的基金注資。
3.健全政府投資基金退出機(jī)制。設(shè)立基金要規(guī)定存續(xù)期限和提前終止條款，并設(shè)置明確的量化指標(biāo)。基金投資項目偏離目標(biāo)領(lǐng)域的，行業(yè)主管部門應(yīng)會同財政部門及時糾正;若問題嚴(yán)重，報經(jīng)本級政府批準(zhǔn)后，可中止財政出資或收回資金。基金績效達(dá)不到預(yù)期效果、投資進(jìn)度緩慢或資金長期閑置超過一年的，財政出資應(yīng)按照章程(協(xié)議)擇機(jī)退出，退出本金和收益，按規(guī)定繳交同級財政。基金未按約定時間完成設(shè)立、開展業(yè)務(wù)的，或募集社會資本低于約定下限的，財政出資可提前退出。
(二)豐富投資主體，加快出資進(jìn)度。
4.廣泛吸引社會資金。結(jié)合政府投資基金政策目標(biāo)，廣泛吸引社會出資，形成多元化的出資結(jié)構(gòu)。鼓勵國有企業(yè)、上市公司、銀行、保險公司、資產(chǎn)管理公司、信托公司、有實力的民營企業(yè)等投資主體出資參與設(shè)立政府投資基金。
5.加快各方出資進(jìn)度。進(jìn)一步明確政府投資基金出資進(jìn)度要求，政府投資基金完成工商注冊登記后，要在6個月內(nèi)按照相關(guān)協(xié)議約定完成首期實繳出資，全部出資應(yīng)按照協(xié)議或章程約定按時到位。經(jīng)績效評價認(rèn)定為資金投放進(jìn)度慢的基金，根據(jù)實際情況減少或收回財政出資，避免財政資金閑置。
(三)推動市場化運作，提升運營效率。
6.市場化安排出資份額。政府投資基金資金出資采取認(rèn)繳制。投資者在基金募集階段簽署認(rèn)繳承諾書，在投資運作實施階段，根據(jù)公司章程或合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。在基金設(shè)立方案中，根據(jù)基金定位、募資難度等因素差異化安排出資占比，提高募投效率。
7.深化基金與金融機(jī)構(gòu)聯(lián)動。鼓勵政府投資基金與金融機(jī)構(gòu)間的業(yè)務(wù)合作，探索投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、聯(lián)合投資等多種創(chuàng)新模式，推動政府投資基金與社會資本通過多層次資本市場實現(xiàn)對接。
(四)完善績效評價制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理。
8.建立績效評價機(jī)制。財政部門會同相關(guān)部門對基金實施全過程績效管理。考核評價按照市場化原則,對不同投向的政府投資基金制定差異化的評價指標(biāo)。行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)做好事前績效評估，制定績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，開展績效監(jiān)控，每年末基金實施績效自評工作，自評結(jié)果報財政部門審核。財政部門可組織對基金開展重點績效評價，主要評價政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、財務(wù)效益和管理水平。績效自評和重點績效評價結(jié)果作為基金存續(xù)、計提管理費的重要依據(jù)。
9.強(qiáng)化風(fēng)險管理控制。政府投資基金管理機(jī)構(gòu)要健全業(yè)務(wù)風(fēng)險評價及預(yù)防體系,建立完整的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度,及時防范和化解風(fēng)險。各級地方金融監(jiān)管部門、審計部門要加強(qiáng)對政府投資基金的日常監(jiān)管和審計監(jiān)督,探索建立第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與的風(fēng)險管理機(jī)制,提升風(fēng)險管控專業(yè)化水平,有效防范政府投資基金運營風(fēng)險。
10.強(qiáng)化激勵約束機(jī)制。根據(jù)績效評價結(jié)果,建立健全政府投資基金獎懲機(jī)制,實行績效評價與基金管理費和業(yè)績獎勵掛鉤制度。對完全市場化運作的項目，堅持風(fēng)險共擔(dān)、收益共享，財政出資原則上與社會出資同股同權(quán)，財政以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
11.嚴(yán)禁新增政府債務(wù)。嚴(yán)格遵守黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于地方政府債務(wù)管理的各項規(guī)定，不得通過基金以任何方式變相舉債。地方政府債券資金不得用于基金的設(shè)立和注資。
12.完善政府投資基金報告制度。受托管理基金的機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向財政部門和其他出資人報告基金運行情況。財政部門會同相關(guān)部門監(jiān)測基金運行情況，向本級政府報告批準(zhǔn)設(shè)立基金的總體情況，包括政策引導(dǎo)效果、財政出資變動、基金投資回報、管理費用等。
13.確保過渡期平穩(wěn)運行。符合《貴州省發(fā)展和改革委員會等六部門轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步明確規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng)業(yè)投資基金和政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知〉的通知》(黔發(fā)改財金〔2019〕1128號)條件的政府投資基金，在過渡期內(nèi)，金融機(jī)構(gòu)可發(fā)行老產(chǎn)品出資，但應(yīng)當(dāng)控制在存量產(chǎn)品規(guī)模內(nèi)，并有序壓縮遞減，防止過渡期結(jié)束時，產(chǎn)生“斷崖效應(yīng)”，過渡期結(jié)束仍未到期的，經(jīng)監(jiān)管部門同意，采取適當(dāng)措施妥善處理;在《中國人民銀行中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2018〕106號)出臺后新簽訂認(rèn)繳協(xié)議的政府投資基金，涉及金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資產(chǎn)管理產(chǎn)品出資的，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
三、保障措施
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各級政府設(shè)立政府投資基金管理委員會(以下簡稱基金管委會)，基金管委會主任由本級政府主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副主任由本級政府分管財政工作和分管基金管理工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，財政、發(fā)展改革、地方金融監(jiān)管、證監(jiān)和行業(yè)主管部門主要負(fù)責(zé)人為成員。辦公室設(shè)在本級政府財政部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理本級政府投資基金，根據(jù)本級政府授權(quán)，履行基金財政資金出資人管理職責(zé)，牽頭開展績效評價工作。市、縣政府要高度重視政府投資基金發(fā)展，根據(jù)全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級部署，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，制定具體推進(jìn)實施方案，為更好發(fā)揮政府投資基金作用創(chuàng)造良好環(huán)境。
(二)明確各方職責(zé)。
1.基金管委會負(fù)責(zé)審定、批準(zhǔn)本級政府投資基金設(shè)立方案，其中，市、縣政府出資超過5億元的，本級政府批準(zhǔn)同意后,須向省級基金管委會報備;審議政府投資基金年度工作計劃;指導(dǎo)政府投資基金績效評價工作;其他應(yīng)當(dāng)由基金管委會決策的重大事項。基金管委會不參與政府投資基金的投資決策和日常運營管理。
2.財政部門(基金管委會辦公室)根據(jù)本級政府授權(quán)，履行本級財政資金出資人職責(zé)，受理基金管委會交辦的工作事項;負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理本級政府投資基金，提請召開基金管委會會議，向基金管委會提交年度工作計劃和總結(jié)報告;負(fù)責(zé)績效評價管理的日常事務(wù)，牽頭擬定績效評價相關(guān)規(guī)章制度及規(guī)范;組織開展績效評價管理工作，督促、指導(dǎo)行業(yè)主管部門績效自評價工作，對基金管理績效目標(biāo)進(jìn)行運行監(jiān)控，對績效評價結(jié)果進(jìn)行初步認(rèn)定，作為財政后續(xù)出資的依據(jù)，報經(jīng)管委會審定。
3.發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展與監(jiān)督管理;參與政府投資基金管理制度的研究制定;做好政府投資基金規(guī)范設(shè)立、運作的指導(dǎo)、管理和信用監(jiān)督等工作;參與政府投資基金的績效評價等相關(guān)管理制度的研究制定;實施政府投資基金設(shè)立期績效評價工作等。
4.地方金融監(jiān)管部門對政府投資基金進(jìn)行日常監(jiān)管，開展基金運營重點監(jiān)控、風(fēng)險防控，定期向管委會提交監(jiān)管報告，必要時向相關(guān)部門出具監(jiān)管建議函;會同財政部門、發(fā)展改革部門和行業(yè)主管部門對基金運行情況進(jìn)行年度檢查，年度檢查的重點是針對績效評價報告提出的需關(guān)注的問題，基金公司、受托管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門處理的情況;參與政府投資基金績效評價管理工作;適時針對基金投資運作情況召開分析協(xié)調(diào)會，及時解決基金發(fā)展中的困難和問題;引進(jìn)政府投資基金管理公司等機(jī)構(gòu)入駐，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)政府投資基金公司開展工作;組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門防范化解和處置政府投資基金風(fēng)險等。
5.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)，履行政府投資基金的行業(yè)監(jiān)管職責(zé)。
6.行業(yè)主管部門履行行業(yè)領(lǐng)域主管職責(zé)，負(fù)責(zé)會同發(fā)展改革部門、財政部門研究制定基金設(shè)立方案，按規(guī)定報本級基金管委會批準(zhǔn);負(fù)責(zé)制定本部門績效評價規(guī)章制度，制定或修訂本部門基金管理相關(guān)管理細(xì)則或辦法，并向基金管委會報備;向基金管委會辦公室報送本部門管理基金年度工作計劃和總結(jié)報告，如有重大事項變更，及時向基金管委會辦公室報備;具體組織實施基金的自評價，自評價內(nèi)容應(yīng)包括上年績效目標(biāo)實現(xiàn)情況、投資進(jìn)度及投資質(zhì)量的跟蹤情況;根據(jù)績效評價結(jié)果改進(jìn)基金的預(yù)算支出管理;落實基金管委會工作部署。
(三)強(qiáng)化技術(shù)支撐。搭建基金信息系統(tǒng)管理平臺，對全省政府投資基金的整合、運營管理進(jìn)行實時動態(tài)監(jiān)控，確保政府投資基金健康發(fā)展。
(四)強(qiáng)化績效評價結(jié)果運用。建立健全以績效評價結(jié)果為導(dǎo)向的政府投資基金優(yōu)化的體制機(jī)制。強(qiáng)化績效評價結(jié)果運用，促進(jìn)政府投資基金高效運行。
(五)吸引優(yōu)秀人才和管理團(tuán)隊。鼓勵政府投資基金引進(jìn)具有豐富資本運作經(jīng)驗的優(yōu)秀人才和管理團(tuán)隊，切實提升運作能力。省級政府投資基金管理要面向全國，按市場化方式選聘基金管理機(jī)構(gòu)，公開條件、程序和結(jié)果,真正形成基金及管理人市場化競爭格局。市、縣政府投資基金要公開選聘專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，切實提高市場化管理水平。
(六)扎實做好基礎(chǔ)服務(wù)。地方金融監(jiān)管部門要會同相關(guān)部門積極組織培訓(xùn)，提升各有關(guān)部門的管理水平和政府投資基金管理人員的業(yè)務(wù)能力。積極組織開展行業(yè)交流，學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新。要進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)宣傳，營造良好發(fā)展環(huán)境，支持優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)在我省加快落地。
貴州省人民政府辦公廳
2020年10月9日
(此件公開發(fā)布)
