為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于保障城市軌道交通安全運(yùn)行的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕13號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）和《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2018年第8號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）有關(guān)要求，指導(dǎo)各地做好城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估工作，提升城市軌道交通安全管理水平，日前，交通運(yùn)輸部印發(fā)《城市軌道交通正式運(yùn)營(yíng)前和運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估管理暫行辦法》（交運(yùn)規(guī)〔2019〕16號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）。同時(shí)，為明確安全評(píng)估的有關(guān)技術(shù)要求，以辦公廳文件形式同步出臺(tái)了《城市軌道交通正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范第1部分 ：地鐵和輕軌》（交辦運(yùn)〔2019〕83號(hào)）和《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估規(guī)范》（交辦運(yùn)〔2019〕84號(hào)）。3個(gè)文件將于2020年4月1日起施行。現(xiàn)就《暫行辦法》和2個(gè)配套規(guī)范出臺(tái)背景及主要內(nèi)容解讀如下：
一、出臺(tái)背景
近年來(lái)，我國(guó)城市軌道交通快速發(fā)展。截至2018年底，我國(guó)內(nèi)地（不含港澳臺(tái)地區(qū)，下同）共有24個(gè)省份的35個(gè)城市開(kāi)通運(yùn)營(yíng)軌道交通，運(yùn)營(yíng)線路171條，運(yùn)營(yíng)里程5295公里，2018年城市軌道交通客運(yùn)量約212.8億人次。城市軌道交通在引領(lǐng)和支撐城市發(fā)展、滿足人民群眾出行、緩解交通擁堵、減少空氣污染等方面發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，已成為大城市人民群眾日常出行首選的公共交通方式。與此同時(shí)，隨著運(yùn)營(yíng)里程和客流的快速增長(zhǎng)，城市軌道交通安全運(yùn)行壓力和挑戰(zhàn)也日益加大。為切實(shí)保障城市軌道交通安全運(yùn)行，《意見(jiàn)》明確提出，“建立城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全第三方評(píng)估制度”“城市軌道交通建設(shè)工程未通過(guò)運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，不得投入運(yùn)營(yíng)”；《規(guī)定》明確要求，“通過(guò)正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的，方可依法辦理正式運(yùn)營(yíng)手續(xù)”“城市軌道交通運(yùn)營(yíng)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)運(yùn)營(yíng)單位運(yùn)營(yíng)安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期委托第三方機(jī)構(gòu)組織專家開(kāi)展運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估工作”。因此，亟需在已發(fā)布施行《城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估管理暫行辦法》（交運(yùn)規(guī)〔2019〕1號(hào)）基礎(chǔ)上，制定出臺(tái)正式運(yùn)營(yíng)前和運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估的管理制度，形成完整的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估制度體系。
二、《暫行辦法》的主要內(nèi)容
《暫行辦法》共5章27條，包括總則、正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估、運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估、相關(guān)要求、附則等章節(jié)以及附件（正式運(yùn)營(yíng)前和運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估報(bào)告的基本格式要求）。
一是明確了正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的內(nèi)容和有關(guān)要求。明確了甩項(xiàng)工程安全評(píng)估有關(guān)要求和工作程序。從初期運(yùn)營(yíng)時(shí)間至少1年、初期運(yùn)營(yíng)期間發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或者安全隱患整改完畢等方面規(guī)定了開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估工作的前提。對(duì)評(píng)估內(nèi)容、功能復(fù)測(cè)、評(píng)估報(bào)告和問(wèn)題整改等提出相關(guān)要求。
二是明確了運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估的內(nèi)容和有關(guān)要求。要求至少每3年針對(duì)城市軌道交通線網(wǎng)開(kāi)展一次運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估，重點(diǎn)圍繞網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)險(xiǎn)性事件整改、隱患排查治理工作情況等方面開(kāi)展，并對(duì)評(píng)估內(nèi)容、功能復(fù)測(cè)、評(píng)估報(bào)告和問(wèn)題整改等提出要求。同時(shí)，規(guī)定了應(yīng)當(dāng)開(kāi)展針對(duì)性安全評(píng)估的3類具體情形。
三是明確了監(jiān)督管理及其他有關(guān)規(guī)定。明確第三方安全評(píng)估機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)安全專家?guī)煊嘘P(guān)規(guī)定按照《城市軌道交通初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估管理暫行辦法》（交運(yùn)規(guī)〔2019〕1號(hào)）執(zhí)行，規(guī)定了有關(guān)單位的責(zé)任義務(wù)。明確已開(kāi)通試運(yùn)營(yíng)的線路視同初期運(yùn)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)按要求開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估；已辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)和竣工財(cái)務(wù)決算的線路，視同正式運(yùn)營(yíng)。
四是明確了運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估報(bào)告的基本要求。明確評(píng)估工作基本情況、線路概況、運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估意見(jiàn)和其他意見(jiàn)建議等基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，將評(píng)估報(bào)告內(nèi)容要求與正式運(yùn)營(yíng)前和運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估相應(yīng)技術(shù)規(guī)范的章節(jié)內(nèi)容進(jìn)行對(duì)應(yīng)銜接，并規(guī)定了運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估組成員應(yīng)對(duì)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容簽字確認(rèn)。
三、《城市軌道交通正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范第1部分 ：地鐵和輕軌》的主要內(nèi)容
《城市軌道交通正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估規(guī)范第1部分 ：地鐵和輕軌》共9章90條，主要內(nèi)容有：
一是規(guī)定了開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的前提條件。從初期運(yùn)營(yíng)時(shí)間、初期運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估遺留問(wèn)題整改、運(yùn)營(yíng)險(xiǎn)性事件情況、甩項(xiàng)工程處理、最后3個(gè)月運(yùn)行指標(biāo)表現(xiàn)、工程資料移交、運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告等方面明確了開(kāi)展正式運(yùn)營(yíng)前安全評(píng)估的前提條件。
二是規(guī)定了安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況的評(píng)估要求和方法。以《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理管理辦法》（交運(yùn)規(guī)〔2019〕7號(hào)）規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)，從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估定級(jí)、管控措施、隱患排查治理等方面規(guī)定了評(píng)估要求和評(píng)估方法。
三是規(guī)定了行車(chē)組織的評(píng)估要求和方法。主要從運(yùn)力運(yùn)量不匹配風(fēng)險(xiǎn)、行車(chē)指揮接口風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)度命令錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)、正常行車(chē)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、非正常行車(chē)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急行車(chē)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、車(chē)輛基地作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)車(chē)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、試車(chē)線作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、施工行車(chē)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、施工行車(chē)安全防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)等11個(gè)方面，規(guī)定了制定行車(chē)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的要求及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)的具體方法。
四是規(guī)定了客運(yùn)組織的評(píng)估要求和方法。主要從客流交織風(fēng)險(xiǎn)、車(chē)站環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、換乘站接口風(fēng)險(xiǎn)、大客流沖擊風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備故障客流組織風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件客運(yùn)組織風(fēng)險(xiǎn)、施工作業(yè)客運(yùn)組織風(fēng)險(xiǎn)、站車(chē)標(biāo)志標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、乘客投訴處理等9個(gè)方面，規(guī)定了制定客運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的要求及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)的具體方法。
五是規(guī)定了設(shè)施設(shè)備運(yùn)行維護(hù)評(píng)估要求和方法。以土建設(shè)施、車(chē)輛、供電、通信、信號(hào)、機(jī)電系統(tǒng)等為對(duì)象，從安全結(jié)構(gòu)運(yùn)行、養(yǎng)護(hù)維修不到位等方面規(guī)定了制定設(shè)施設(shè)備運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施的要求及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理措施落實(shí)的具體方法。
六是規(guī)定了人員管理評(píng)估要求和方法。主要從員工繼續(xù)教育培訓(xùn)，新增、轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗上崗條件，專業(yè)技能培訓(xùn)、人文關(guān)懷等方面，對(duì)初期運(yùn)營(yíng)人員進(jìn)入正式運(yùn)營(yíng)在崗位操作技能、日常培訓(xùn)考核進(jìn)行了規(guī)定。
七是規(guī)定了應(yīng)急管理評(píng)估要求和方法。主要從應(yīng)急機(jī)制、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、應(yīng)急保障、險(xiǎn)性事件、警示教育等方面，規(guī)定了應(yīng)急管理的評(píng)估要求和方法。
四、《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估規(guī)范》的主要內(nèi)容
《城市軌道交通運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估規(guī)范》共5章16條，主要內(nèi)容有：
一是規(guī)定了運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估工作的基本要求。明確了開(kāi)展運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估時(shí)應(yīng)提交的評(píng)估準(zhǔn)備材料，從運(yùn)營(yíng)基本情況、網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理工作開(kāi)展情況、運(yùn)營(yíng)安全隱患整改措施及治理情況、運(yùn)營(yíng)險(xiǎn)性事件分析報(bào)告等方面，規(guī)定了運(yùn)營(yíng)期間安全評(píng)估的主要內(nèi)容，明確第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)基于評(píng)估工作對(duì)運(yùn)營(yíng)單位提出防范措施和意見(jiàn)建議。
二是規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)的評(píng)估要求和方法。立足于城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營(yíng)角度，明確了線網(wǎng)控制中心功能評(píng)估、線網(wǎng)應(yīng)急能力評(píng)估、換乘站客流匹配評(píng)估等3個(gè)運(yùn)營(yíng)安全評(píng)估項(xiàng)目的具體評(píng)估內(nèi)容、方法及要求。
三是規(guī)定了運(yùn)營(yíng)安全隱患排查治理的評(píng)估要求和方法。按照隱患危害性、治理難度和業(yè)務(wù)板塊，明確了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)隱患開(kāi)展分析對(duì)照工作的范圍，提出了運(yùn)營(yíng)安全隱患排查治理分析對(duì)照工作的評(píng)估內(nèi)容及具體方法。
四是規(guī)定了運(yùn)營(yíng)險(xiǎn)性事件的評(píng)估要求和方法。明確了對(duì)已發(fā)生的全部運(yùn)營(yíng)險(xiǎn)性事件進(jìn)行評(píng)估和分析對(duì)照的具體內(nèi)容與方法；針對(duì)未發(fā)生險(xiǎn)性事件的情況，要求第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)單位采取的管控措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查分析，查驗(yàn)相關(guān)措施和治理手段落實(shí)情況的要求。
